金元证券收警示函 一营业部副局长在营利性机构兼职

来源：杭州证监局

关于对清初银行股权有限一些公司作显露由此可知警示函保护措施的决定

清初银行股权有限一些公司：

经查，我局推测你一些公司瑞安安阳交叉路口银行营业部指导工作叶羽在受聘期间，发挥作用在你一些公司母公司或者控股的一些公司以外的营利性机构业余时间的行为。你一些公司在知悉叶羽有关业余时间行为后，并未可不向我局分析报告，反映显露一些公司内部操控不基础、强制指派行政不到位。

上述行为违反了《银行一些公司董事、理事长和Senior技术人员受聘会籍监管办法》（中国证监会以致于第88号）第三十七条第一款、第五款，《银行基金业务机构董事、理事长、Senior技术人员及从业者监督行政办法》（中国证监会以致于第195号）第三十二条的规定。根据《银行基金业务机构董事、理事长、Senior技术人员及从业者监督行政办法》第五十一条的规定，我局决定对你一些公司作显露由此可知警示函的监督行政保护措施，并记入银行期货市场负责任档案。

如果对本监督行政保护措施置之不理，可以在寄显露本决定书之日起60日平常中国银行监督行政委员会提显露异议行政复议登记，也可以在寄显露本决定书之日起6个月平常有法理的人民法院举显露诉讼。复议与诉讼期间，上述监督行政保护措施不暂时指派。

杭州证监局

2022年11月17日

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